117.基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循()原则。
A.合法合规B.诚实信用
C.风险、收益相匹配D.管理层决策优于契约约定
118.基金管理公司常规投资管理作业流程包括()。
A.政府指令B.大股东交易指令
C.资产选择D.交易执行
119.以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是()。
A.无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
D.在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
120.属于衍生金融工具的有()。
A.期权B.期货
C.股票D.债券
121.比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是()。
A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APM)的定义是具体的
D.套利定价模型(APM)的定义是抽象的
122.对风险管理理解不准确的是()。
A.有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险
B.有效的风险管理不但可以降低投资风险，而目可以大幅提高当期的投资收益
C.有效的风险管理可以降低投资风险，而且有助于长期投资下的资本增值
D.有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益
123.以下关于消极投资策略的表述正确的是()。
A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
124.目前，我国国债流通市场包括()。
A.银行间债券市场B.证券交易所债券市场
C.外汇交易市场D.期货交易市场
125.我国银行间同业市场的交易品种有()。
A.国债B.国债回购
C.可转换债券D.金融债
126.付息债券的投资回报主要包括()。
A.本金价差收入B.利息收入
C.利息再投资收入D.股票红利收入
127.债券价值评估需要考虑的基本因素有()。
A.面值大小B.风险
C.流动性D.收益率
128.证券交易过程的执行成本主要包括()。
A.市场冲击成本B.选择市场时机成本
C.信息成本D.机会成本
129.如果投资组合在()进行现金分配，并且使用“(期末价值－期初价值＋现金分配)/期末价值”公式计算投资收益率，则结果将低估资产管理人的业绩。
A.期初B.期中
C.期末D.以上皆正确
130.直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时，不需要对以下()因素进行调整。
A.分红B.赎回
C.申购D.非交易过户
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A、错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分。
131.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。
132.目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133.开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。
134.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。
135.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。
136.找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。
137.在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。
138.完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。
139.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。
140.防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。
141.按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度
142.基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。
143.根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。
144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。
145.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。
