2008年证券投资基金模拟试题(一)

111、基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（　　）。
A．招募说明书
B．基金合同
C．份额净值公告
D．基金份额发售公告
112、证券投资基金业委员会的主要职责有（　　）。
A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作
113、国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有（　　）。
A．保护投资者
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展
114、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务
115、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（　　）。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台
D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
116、投资组合的绩效归属模型包括（　　）。
A．资产混合效率
B．资产风险管理
C．资产类别效率
D．资产配置效率
117、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（　　）。
A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
118、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的是（　　）。
A．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
B．对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴
C．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前， 对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入仍要征收个人所得税 .
D．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
119、中国证监会对证券投资基金的监管内容有（　　）。
A．对基金管理公司的监管
B．对证券投资基金行为的监管
C．对基金份额持有人的监管
D．对基金托管人的监管
120、证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（　　）。
A．性质不同
B．收益与风险特征不同
C．信息披露程度不同
D．投资人不同