2008年证券投资基金最新模拟试题(一)

111、封闭式基金的募集一般要经过申请、（　 ）等步骤。
A．核准
B．发售
C．备案
D．公告
112、基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（　　）。
A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助，又相互制衡
B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
D．建立完善的内部监督和控制机制
113、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（ ）。
A．首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B．在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
C．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D．非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV =C+（P-C）×（DI-Dr）／Dl
114、在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有（　　）。
A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
115、影响久期的因素包括（　　）。
A．票息的大小
B．存续期限
C．到期收益率
D．票面金额
116、我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行
117、（　　）的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关
118、下列关于《证券投资基金法》规定的基金份额持有人大会召开的方式的说法中，正确的有（　　）。
A．可以是现场方式
B．可以是通讯方式
C．必须是现场方式
D．必须是通讯方式
119、基金产品设计中需要注意（　　）。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B．选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．考虑相关法律、法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平
120、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。
A．期末基金资产组合
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细