2008年证券投资基金最新模拟试题(二)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
71、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（　　）。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．公正性原则
D．及时性原则
72、关于开放式基金，下列哪些说法是正确的（　　）。
A．开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。
B．开放式基金没有固定的存续期限
C．与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D．开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。
E．开放式基金具有独立法人资格
73、利率期限结构的完全预期理论认为（　　）。
A．流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
B．远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
C．市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
D．利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降
74、以下关于上市开放式基金的说法中正确的是（　　）。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易。不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
75、基金管理公司的客户服务手段通常有（　　）。
A．电话服务中心
B．一对一专人服务
C．利用互联网
D．利用宣传手册
76、督察长的主要职责包括（　　）。
A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告
77、以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（　　）。
A．公司研究部提出研究报告
B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划
C．基金投资部制定投资组合的整体方案
D．风险控制委员会提出风险控制建议
78、市场营销组合的四大要素分别是产品、（　　）。
A．价格
B．促销
C．渠道
D．目标客户
79、我国基金信息披露的制度体系分为（　　）层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
80、证券组合管理的目标包括（　　）。
A．预定收益的前提下使投资风险最小
B．控制风险的前提下使投资收益最大化
C．收益风险都最大
D．收益风险都最小