2008年证券投资基金最新模拟试题(五)

121、基金年度报告披露的持有人信息主要包括（　　）。
A．上市基金前10名持有人的名称，持有份额及占总份额的比例
B．持有人结构
C．持有人户数
D．户均持有基金单位
122、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制
123、以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。
A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
124、25．基金行业自律管理的方式主要包括（　　）。
A．通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
B．建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D．直接从事基金投资管理业务
125、应该由基金管理人披露的信息是（　　）。
A．基金上市申请材料
B．基金募集申请材料
C．临时公告书
D．公告基金份额净值
126、资本资产定价模型的主要假设有（　　）。
A．投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合
B．投资者可以相同的无风险利率进行无限制的借贷
C．所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报的均值、方差以及协方差具有相同的预期
D．资本市场是均衡的
127、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是（　　）。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
128、在现代投资管理体制下，投资一般分为（　　）三个阶段。
A．规划
B．实施
C．优化管理
D．投资评估
129、（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A．商业银行
B．证券公司
C．专业基金销售机构
D．保险公司
130、开放式基金的费用主要包括（　　）。
A．管理费
B．托管费
C．差旅费
D．赎回费