2008年证券投资基金命题预测试题(3)

111、下列属于哪份额赎回申请失败的情形有（　　）。
A．未能根据要求准备足额的现金
B．投资者持有的、符合要求的基金份额不足
C．投资者未能提供符合要求的申购对价
D．基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
112、以下属于基金信息披露的禁止行为的有（　　）。
A．虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
113、基金托管人内部控制的基本要素包括（　　）。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
114、基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（　　）。
A．对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
115、关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是（　　）。
A．设有专门的基金托管部门
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．有安全保管基金财产的条件
D．有安全高效的清算、交割系统
116、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）。
A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
B．所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润
C．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
D．正是对弱势有效市场的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略
117、证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（　　）。
A．单个证券的方差
B．投资比例
C．证券之间的相关系数（协方差）
D．离散标准差
118、关于基金公司研究部的叙述，正确的是（　　）。
A．根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议
B．根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置
C．根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议
D．根据市场行情分析提出投资时机选择建议
119、中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（　　）。
A．临时检查
B．随机检查
C．非现场检查
D．现场检查
120、我国基金监管的具体目标是（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展