2008年证券投资基金11月全真试题(4)

111、场外资金清算包括（　　）等。
A．申购、增发新股的资金清算
B．支付基金相关费用的资金清算
C．开放式基金申购与赎回的资金清算
D．股票买卖
112、以下关于跟踪误差描述正确的是（　　）。
A．投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
B．债券数量越多，跟踪误差就越大
C．债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大
D．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
113、申请基金代销业务资格，应该在（　　）等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A．资本充足率（或净资本、注册资本）
B．组织机构、治理结构与内部控制
C．营业场所、信息系统建设
D．业务管理制度、从业人员资格
114、描述公司成长性的指标通常有（　　）。
A．资本权益比率
B．持续增长率
C．红利收益率
D．杠杆收益率
115、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（　　）等。
A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
116、按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（　　）。
A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整
B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C．会计复核，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D．监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定
117、（　　）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A．银行
B．证券公司
C．律师事务所
D．会计师事务所
118、在实践中，投资组合的构造一般通过（　　）“三步式”完成。
A．资产类别配置
B．细类配置
C．证券分析
D．证券选择
119、标志着中国证券市场正式形成的是（　　）开业。
A．广州证券交易所
B．上海证券交易所
C．北京证券交易所
D．深圳证券交易所
120、境外保本基金提供的保证类型有（　　）。
A．本金保证
B．收益保证
C．红利保证
D．流动性保证