二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求。)
71、常用的收益率曲线策略包括( )。
A.水平策略
B.梯式策略
C.子弹式策略
D.两极策略
72、( )是组合管理的基本目标。
A.降低风险
B.分散风险
C.最大化股东利益
D.最大化投资收益
73、公开披露基金信息时不得有下列行为( )。
A.在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B.就基金业绩进行预测
C.诋毁同行
D.承诺最低收益
74、我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有( )。
A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
C.基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位
D.基金的会计核算以权责发生制为基础
E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值,并按国家有关规定予以公告
75、以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
76、实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下( )特点。
A.不同基金类型监督的依据和内容不同
B.日常动作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风险等方面
C.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
D.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
77、下列( )情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A.处于募集期内的上市开放式基金份额。
B.处于封闭期内的上市开放式基金份额
C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
D.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
78、下列关于基金份额持有人的说法中,正确的有( )。
A.它是基金的出资人
B.它是基金资产的所有人
C.它是基金的实际管理者
D.它是基金投资收益的受益人
79、基金管理公司监察稽核的作用包括( )。
A.实现内部人控制
B.保护基金份额持有人利益
C.改进内部控制制度
D.规范基金运作
80、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。
A.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
B.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
C.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率,但二者对风险的计量不同
D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算