2008年证券投资基金11月预测试题(3)

101、我国证券投资基金监管的主要方式是（　　）。
A．中国证监会及派出机构监管
B．交易所的监管
C．舆论监督
D．协会自律组织监督
102、关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（ ）。
A．在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B．进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C．当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D．随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
103、以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。
A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
104、前台业务系统应当具备的功能有（ ）。
A．提供投资报考功能
B．基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
105、目前全球的基金监管模式主要有（　　）。
A．基金行业自律模式
B．法律约束下的公司自律管理模式
C．政府严格监管模式
D．自由发放任监管模式
106、国际上开放式基金的销售主要分为（　 ）。
A．分销
B．零售
C．直销
D．代销
107、关于积极债券组合管理说法正确的是（ ）。
A．水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B．久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C．对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D．一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
108、下列叙述不正确的是（　　）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C．对法人机构征收印花税
D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税
109、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务
110、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是（　　）。
A．资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
B．资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
C．套利定价模型(APT)的定义是具体的
D．套利定价模型(APT)定义是抽象的