11、（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
12、（ ）通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信
13、债券投资者所面临的主要风险是（ ）。
A．经营风险
B．利率风险
C．再投资风险
D．赎回风险
14、（ ）是基金资产的名义持有人和保管人。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理公司
15、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A．高风险、高收益
B．低风险、低收益
C．风险相对适中、收益相对稳健
D．基本没有风险
16、在行为金融理论中，（ ）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
17、（ ）是基金管理公司的核心业务。
A．投资管理业务
B．基金募集与销售业务
C．基金行政业务
D．受托资产管理业务
18、（ ）是建立在资产组合的风险套利上的模型。
A．单因素模型
B．APT模型
C．CAPM模型
D．多因素模型
19、1879年，英国公布（ ），投资基金脱离了原来的契约形态，'发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《证券法》
D．《公司法》
20、（ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作
D．基金终止
2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(4)
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