（二）多项选择题
　　1．基金监管的目标是（　　 ）。
　　A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
　　B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
　　C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
　　D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
　　[答]　　A B C D 
　　2．基金监管的原则包括（　　）。
　　A：保护投资者利益原则
　　B：法制管理原则
　　C：“三公“原则
　　D：监管与自律并重原则
　　[答]　　A B C D 
　　3．基金托管人需定期向中国证监报送（　　）。
　　A：监察稽核报告
　　B：公司财务和自有资金运用情况报告
　　C：基金持有人名册
　　D：对基金管理公司的监督报告
　　[答]　　A C D 
　　4．基金管理公司需定期向中国证监会报送（　　）。
　　A：监察稽核报告
　　B：公司财务和自有资金运用情况报告
　　C：基金持有人名册
　　D：基金运作报告
　　[答]　　A B D 
　　5．对证券投资基金的监管主要包括（　　 ）。
　　A：对基金管理公司的监管
　　B：对基金托管人的监管
　　C：对证券投资基金行为的监管
　　D：对基金投资欠的监管
　　[答]　　A B C
　　6．加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（　　 ）。
　　A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
　　B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
　　C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
　　D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要
　　[答]　　A B C D 
　　7．基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（　　 ）
　　A：所有权，经营权与监督权的三权失衡
　　B：基金管理公司与其它基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
　　C：内部控制制度存在缺陷
　　D：没有独立董事
　　[答]　　A B C
　　8．在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在（　　 ）。
　　A：监察行为缺乏必要的法律依据
　　B：缺乏职业道德教育
　　C：忽视对监察人员的监察
　　D：外部监察不到位
　　[答]　　A B C D 
　　9．有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是（　　 ）。
　　A：决定公司的经营方针和投资计划
　　B：决定公司内部管理机构的设置
　　C：对发行公司债券作出决议
　　D：修改公司章程
　　[答]　　A C D 
　　10．我们《公司法》规定，（　　）属于董事会可以行使的职权。
　　A：决定公司的经营计划和投资方案
　　B：决定公司内部管理机构的设置
　　C：制定公司的基本管理制度
　　D：决定监事会人选
　　[答]　　A B C