2010年证券从业资格考试《投资基金》习题第六章
（三）判断题
1．基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。[答] 非
2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人近2年的财务报告。[答] 非
3．基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。[答] 非
4．基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。[答] 是
5．每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。[答] 是
6．基金管理公司的主要发起人要求近3年连续盈利。[答] 是
7．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明近2年从业遵守法规的情况。[答] 非
8．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。[答] 是
9．在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其它业务活动。[答] 非
10．中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[答] 非
11．基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。[答] 非
12．计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。[答] 非
13．更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决[答] 是
14．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。[答] 非
15．原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。[答] 是
16．基金管理人可以将本基金投资于其它基金。[答] 非
17．基金管理人可以从事证券信用交易。[答] 非
18．基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。[答] 非
19．基金管理人可以从事证券信贷业务。[答] 非
20．基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。[答] 是
21．基金管理人可以从事证券承销业务。[答] 非
22．基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。[答] 非
23．基金管理人可以从事债券的自营业务。[答] 是
24．基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。[答] 非
25．基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。[答] 是
26．原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。[答] 是
27．基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
28．代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。[答] 非
29．基金持有人所持每份基金单位都有一票表决权。[答] 是
30．基金持有人大会所有决议经由出席会议的基金持有人所持表决权半数以上通过。[答] 非
31．更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。[答] 是
32．基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。[答] 非
33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。[答] 非
34.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。[答] 是
35.公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。[答] 非
36.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。[答] 非
37.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。[答] 非
38.基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。[答] 是
39.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。[答] 是
40.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。[答] 非
41.基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。[答] 非
42.基金托管人的实收资本不少于100亿元。[答] 非
1．基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。[答] 非
2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人近2年的财务报告。[答] 非
3．基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。[答] 非
4．基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。[答] 是
5．每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。[答] 是
6．基金管理公司的主要发起人要求近3年连续盈利。[答] 是
7．设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明近2年从业遵守法规的情况。[答] 非
8．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。[答] 是
9．在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其它业务活动。[答] 非
10．中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[答] 非
11．基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。[答] 非
12．计价错误偏差达到基金资产净值的1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。[答] 非
13．更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决[答] 是
14．基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。[答] 非
15．原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。[答] 是
16．基金管理人可以将本基金投资于其它基金。[答] 非
17．基金管理人可以从事证券信用交易。[答] 非
18．基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。[答] 非
19．基金管理人可以从事证券信贷业务。[答] 非
20．基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。[答] 是
21．基金管理人可以从事证券承销业务。[答] 非
22．基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。[答] 非
23．基金管理人可以从事债券的自营业务。[答] 是
24．基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。[答] 非
25．基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。[答] 是
26．原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应终止。[答] 是
27．基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。[答] 非
28．代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到30%以上时，即可重新召开。[答] 非
29．基金持有人所持每份基金单位都有一票表决权。[答] 是
30．基金持有人大会所有决议经由出席会议的基金持有人所持表决权半数以上通过。[答] 非
31．更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。[答] 是
32．基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。[答] 非
33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。[答] 非
34.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。[答] 是
35.公司型基金持有人和基金托管人的关系是受益人与受托人的关系。[答] 非
36.契约型基金持有要和基金托管人的关系是委托人和受托人的关系。[答] 非
37.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人的关系。[答] 非
38.基金持有人与基金管理人的关系既是委托人和受托人的关系，也是受益人与受托人的关系。[答] 是
39.中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。[答] 是
40.经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。[答] 非
41.基金管理人是基金资产的名义持有人和保管人。[答] 非
42.基金托管人的实收资本不少于100亿元。[答] 非
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