第十二章　基金管理公司的营运
　　（一）单项选择题
　　1.在基金管理公司的各内部机构中，（　　）拥有对总体投资事务的决策权。
　　A.基金持有人大会　　 
　　B.董事会
　　C.基金总经理　　 
　　D.投资决策委员会
　　[答]　 D
　　2.基金的权力组织是（　　 ）。
　　A.基金持有人大会　　 
　　B.董事会
　　C，投资决策委员会　　 
　　D.监事会
　　[答]　 A
　　3.基金公司的下列部门中，与基金投资没有直接关系的是（　　 ）。
　　A.交易部　　 
　　B.综合管理部
　　C.研究部　　 
　　D.投资决策委员会
　　[答]　 B
　　4.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（　　 ）。
　　A.获得更多的投资收益　　
　　B.保护投资者的利益
　　C.控制投资风险　　 
　　D.防止内部人控制
　　[答]　 B
　　5.调查门禁制度的执行情况属于（　　）的监察稽核。
　　A.报考管制　　 
　　B.内部管理
　　C.投资决策　　 
　　D.公司财务管理
　　[答]　 A
　　（二）　 多项选择题
　　1.风险控制委员会的主要职责是（　　）。
　　A.制定风险控制政策
　　B.监督执行风险控制政策
　　C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
　　D.对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案
　　[答]　 A B C 
　　2.下列有关事项必须经基金权力机关讨论通过的包括（　　）。
　　A.更换基金管理人　　
　　B.修改基金契约
　　C.变更基金类型　　
　　D.延长基金期限
　　E. 提前终止基金
　　[答]　 A B C D E 
　　3.基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　 ）。
　　A.揭示基金运作中的潜在风险
　　B.评估公司内部控制的合法性和有效性
　　C.评估基金经理的工作业绩
　　D.维护基金持有者的权益
　　[答]　 A B D 
　　4.风险控制委员会的主要职责是（　　）。
　　A.制定风险控制政策
　　B.监督执行风险控制政策
　　C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
　　D.对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案
　　[答]　 A B C 
　　5.下列有关事项必须经基金权力机关讨论通过的包括（　　）。
　　A.更换基金管理人　　
　　B.修改基金契约
　　C.变更基金类型　　　
　　D.延长基金期限
　　E. 提前终止基金
　　[答]　 A B C D E 
　　6.基金公司实行内部监察稽核的目的是（　　 ）。
　　A.揭示基金运作中的潜在风险
　　B.评估公司内部控制的合法性和有效性
　　C.评估基金经理的工作业绩
　　D.维护基金持有者的权益
　　[答]　 A B D 
　　（三）判断题
　　1.我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的，根据发达市场的经验，基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担，而基金管理公司主要负责投资组合的管理。　[答]　 是
　　2.投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。[答]　 非
　　3.基金董事会的职能之一是决定基金经理的任免。[答]　 非
　　4.监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性[答]　 非
　　5.基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。[答]　 非
　　6.督察员对在监察稽核中所掌握的信息资料负有保密责任，不得随意向第三方公开。[答]　 中
　　7.在基金的运作中，基金管理人和基金托管人不仅要相互配合工作，而且要相互监督的。[答]　 是

相关推荐：

2010年证券从业资格考试《投资基金》习题第十一章

2010年证券从业资格考试《投资基金》习题第十章

更多资料：

考试大证券在线模拟系统，海量题库

2010年证券从业考试远程辅导，热招中！