（二） 多项选择题
　　1.证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（　　）。
　　A.风险收益匹配原则
　　B.契约约束条件下的投资分散化原则
　　C.现代资产组合理论指导下的投资组合原则
　　D.注重研究和理解资本市场历史规律的原则
　　[答]　 A B D 
　　2.资本市场从长期发展来看，（　　）。
　　A.有一部分投资者能获得超额收益
　　B.可以让一部分人获得暴富的机会
　　C.只能实现与所承担风险水平一致的正常收益
　　D.必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率
　　[答]　 C D 
　　3.如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么（　　）。
　　A.投资管理人不能随意投资于其它类型的股票
　　B.投资管理人可以投资于其它类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险
　　C.投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合
　　D.很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险
　　[答]　 A C D 
　　4.证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（　　）。
　　A.了解自己　　 
　　B.了解市场　　
　　C.了解客户
　　D.了解行情热点　　 
　　E.了解投资理论
　　[答]　 A B C E 
　　5.了解资本市场运作的基本规律和基本特征，（　　 ）。
　　A.犹如了解证券投资管理这场“战争”的战场特性
　　B.是任何成功的投资行为都必须进行的步
　　C.其中包括对市场价格运动特征的理解
　　D.对所有的投资管理并不都适用
　　[答]　 A B C 
　　6.对于证券投资理论，投资管理人应该（　　）。
　　A.全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容
　　B.融各家之长，兼收并蓄，扬长避短
　　C.既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法
　　D.努力形成自己的行为有效的投资理论和方法
　　[答]　 A B C D
　　7.证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为（　　 ）。
　　A.不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同
　　B.不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同
　　C.不同客户的有关投资法律法规限制不同
　　D.客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求
　　[答]　 A B C
　　8.证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点，决定自身的投资策略时，往往需要回答两个问题，即（　　）。
　　A.市场是否永远是对的　　
　　B.人是否能够战胜市场
　　C.人是否应与市场和谐相处　　
　　D.收益是否和风险相匹配
　　[答]　 B C 
　　9.证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（　　 ）。
　　A.资产管理　　
　　B.投资组合管理　　 
　　C.财务管理　　 
　　D.资金管理
　　[答]　 A B D 
　　10.完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（　　 ）。　
　　A.信息管理　　
　　B.交易执行　　 
　　C.信用评级　　 
　　D.绩效评估
　　[答]　 A B D