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2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题

来源:233网校 2010年5月18日
81.基金托管人的内部控制目标有( )。(1分)
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 来源:考试大网
B.维护基金份额持有人的权益
C.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
82.下列各项中,不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。
A.投资风险管理制度
B.财务风险控制制度
C.信息技术系统风险控制制度
D.程序性风险管理制度
83.基金财产保管的内容包括( )。 来源:www.examda.com
A.保管基金印章
B.基金资产账户管理
C.基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
D.为了保证基金资产账实、账证相符,基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况
84.基金市场营销的特征包括( )。(1分)
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
85.基金宣传推介材料中不得使用( )的语言表述。
A.“业绩稳健”
B.“坐享财富增长”
C.“欲购从速”
D.“基金有风险”
86.基金营销的核心内容包括( )。
A.客户
B.促销
C.分销
D.产品
87.关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法正确的有( )。(1分)
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D.专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
88.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
89.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A.对基金资产估值进行复核、审查
B.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C.建立健全估值决策体系
D.使用合理、可靠的估值业务系统
90.下列费用中,不能从基金财产中列支的有( )。(1分)
A.基金管理费
B.基金赎回费
C.基金申购费
D.销售服务费

2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题答案

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