第 1 题 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段：①签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；②基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；③基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；④基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段。
第 2 题 基金资产的所有人为（ ）。
【正确答案】： C
【参考解析】： 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
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二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 尽管分组比较目前仍然是最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题。下列说法正确的有（ ）。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好地比较。
第 62 题 除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 101 题 证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券组合管理的特点主要表现为投资的分散性和风险与收益的匹配性。
第 102 题 基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 法律规定基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
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