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【5周年】2010年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(1)

来源:233网校 2010年7月23日
导读:
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二、多项选择题(共20题,每题1分,共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
101、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
102、基金市场营销的内容包括(  ).{Page}

103、按照业务运作的顺序,一只基金的托管业务流程可分为(  )等。 {Page}


104、基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
105、根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的(  )。
A.基金投资收益权
B.日常投资决策权
C.基金份额处分权
D.剩余基金财产分配权
106、关于弱势有效市场,下列描述正确的有(  )。 {Page}


107、关于QDII基金的申购和赎回,以下说法错误的是(  )。 {Page}


108、基金的日常监管包括(  )。
A.在监督基金投资运作中,是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及高效进行
C.在复核中是否科学的评估基金净值
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时,是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
109、国际上,开放式基金的销售主要分为(  )方式。
A.直销
B.代销
C.分销
D.零售
110、申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A.资本充足率(或净资本、注册资本)
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格
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