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2011年证券从业资格考试投资基金考前预测试题

来源:233网校 2011年3月1日
导读: 本试题根据证券从业资格考试-投资基金考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核(含试题答案及解析),更多试题进入考试大在线考试中心!
  71.根据资产配置的不同,混合基金可分为(  )。
  A.偏股型基金
  B.偏债型基金
  C.股债平衡型基金
  D.灵活配置型基金
  72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是(  )。
  A.股份制商业银行
  B.证券公司
  C.信托投资公司
  D.保险公司
  E.基金管理公司
  73.开放式基金的注册登记业务包括(  )。
  A.基金登记
  B.份额存管
  C.资金清算
  D.资金交收
  74.下列说法中,正确的是(  )。
  A.我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,可以委托中国证监会认定的其他机构办理
  B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
  C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
  D.对于货币市场基金,一般T+3日从基金银行存款账户划出
  75.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不应有的行为是(  )。
  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益来源:考
  B.承诺投资收益
  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
  76.关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中,错误的是(  )。
  A.注册资本不低于2亿元人民币
  B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
  C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  D.具有良好的社会信誉,最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
  77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度,独立董事的人数不得少于(  )人,且不得少于董事会人数的(  )。
  A.3
  B.2
  C.1/3
  D.2/3
  78.董事会审议(  )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
  A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
  B.聘请或者更换会计师事务所
  C.公司管理的基金的半年度报告
  D.公司制定的月度预算。
  79.我国基金管理公司一般的投资决策程序是(  )。
  A.公司研究发展部提出研究报告
  B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
  C.基金投资部制定投资组合的具体方案来源:考
  D.风险控制委员会提出风险控制建议
  80.基金托管人的收入来源有(  )。
  A.通过托管业务获取托管费
  B.提供绩效评估
  C.基金管理费
  D.会计核算

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