11.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由()承担。
A.基金运营部
B.研究部来源:考试大的美女编辑们
C.财务部
D.投资部
12.内部控制制度的制定应遵循()原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.健全性
B.适时性
C.全面性
D.审慎性
13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿元
14.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A.10
B.20
C.30
D.40
15.关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是()。来源:考试大
(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(1)(3)(4)
C.(1)(3)(4)(2)
D.(1)(3)(2)(4)
16.基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.头寸复核
B.账务复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
17.()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。
A.营销环境的分析
B.营销过程的管理
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
18.基金交易价格的核心是()的高低。
A.发行时的基金净值
B.发行时的基金价格
C.基金费用
D.基金份额总值
19.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的()。
A.3%
B.5%
C.15%
D.25%
20.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。
A.持有至到期投资来源:考试大的美女编辑们
B.可供出售的金融资产
C.贷款和应收款项
D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产