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2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题(三)

来源:233网校 2011年5月2日
导读: 本试题依照证券从业资格考试-投资基金考试题型分单项选择题、多项选择题、判断题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
  61.证券投资基金的专业管理表现在()。
  A.汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势
  B.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责
  C.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
  D.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的报考跟踪与分析
  62.在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是()。
  A.基金管理公司
  B.基金托管公司
  C.中国证券登记结算有限责任公司
  D.证券公司
  63.基金行业自律组织是由()等行业成立的行业协会。
  A.基金投资咨询机构
  B.基金管理人
  C.基金托管人
  D.基金销售机构
  64.以下关于系列基金的说法正确的是()。
  A.我国目前共有10只系列基金
  B.多个基金共用一个基金合同
  C.子基金独立运作 源:www.examda.com
  D.子基金之间可以进行相互转换
  65.依据股票基金所持有的全部股票的()等指标,可以对股票基金的投资风格进行分析。
  A.平均市值
  B.平均市盈率
  C.平均市净率
  D.平均费用率
  66.股票基金面临的投资风险包括()。
  A.成本—收益风险
  B.系统性风险
  C.非系统性风险
  D.管理运作风险
  67.基金份额上市交易,应符合下列条件()。
  A.基金合同期限为5年以上
  B.基金份额持有人不少于1000人
  C.基金募集金额不低于3亿元人民币
  D.基金份额总额达到核准规模的70%以上
  68.出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。
  A.拒绝全额赎回
  B.接受全额赎回
  C.部分延期赎回
  D.全部延期赎回
  69.关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是()。
  A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
  B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
  C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户
  D.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户 转载自:考试大 - [Examda.Com]
  70.有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管()。
  A.处于募集期内或封闭期内的LOF份额
  B.处于质押、冻结状态的LOF份额
  C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
  D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

2011年证券《投资基金》模拟试题(一)  (二)

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