2011年证券从业资格考试《投资基金》第一章试题及答案

　　11.1879年，英国公布（　　），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
　　A.《股份有限公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《投资公司法》
　　D.《投资顾问法》
　　12.一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
　　A.德国
　　B.英国
　　C.美国
　　D.日本
　　12.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。
　　A.发起人、管理人和投资人
　　B.管理人、托管人和投资人
　　C.托管人、发起人和投资人
　　D.受益人、管理人和投资人
　　13.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（　　）。
　　A.注册制
　　B.核准制请访问考试大网站/
　　C.备案制
　　D.审批制
　　14.（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
　　A.发行方案
　　B.基金合同
　　C.托管协议
　　D.招募说明书
　　15.以下说法正确的是（　　）。
　　A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
　　B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
　　C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
　　D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
　　16.国内第一只开放式证券投资基金是：（　　）
　　A.基金金泰
　　B.基金开元
　　C.华安创新证券投资基金
　　D.南方稳健发展证券投资基金
　　17.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。
　　A.共同基金
　　B.单位信托基金
　　C.证券投资信托基金
　　D.私募基金
　　18.（　　）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。
　　A.1997
　　B.1998
　　C.2000来源：考试大
　　D.2001
　　19.证券投资基金在我国台湾地区被称为（　　）。
　　A.共同基金
　　B.证券投资信托基金
　　C.信托产品
　　D.单位信托基金
　　20.在我国，下列可以作为基金管理人的是（　　）。
　　A.基金销售机构
　　B.基金托管银行
　　C.基金管理公司
　　D.基金结算机构
　　21.为了保证基金资产的安全，证券投资基金一般都要由（　　）来保管基金资产
　　A.基金发起人
　　B.基金管理人
　　C.基金委托人
　　D.基金托管人
　　22.同银行储蓄相比较，证券投资基金需要承担的投资风险（　　）银行储蓄。{来源：考{试大}
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.基本接近
　　23.（　　）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
　　A.封闭式基金
　　B.开放式基金
　　C.契约型基金
　　D.公司型基金
　　24.目前，我国的证券投资基金主要是（　　）
　　A.公司型基金
　　B.契约型基金请访问考试大网站/
　　C.单位信托基金
　　D.对冲基金