2011年证券从业资格考试《投资基金》第七章试题及答案

　　二、多项选择题
　　1.基金的发起设立的基本管理模式有（　　）。
　　A.注册制　　
　　B.审批制　　
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　AB
　　2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（　　）。
　　A.对内容的真实与否进行检查　　
　　B.对程序的合法性进行检查
　　C.对形式的合法性进行检查　　
　　D.不对内容的真实性与否进行检查
　　[答]　ABC
　　3.我国目前规定对下列（　　）内容作实质性的检查。
　　A.文件内容是否符合法律规定　　
　　B.其它相关内容
　　C.申报文件是否有虚假陈述　　
　　D.申报文件是否全面
　　[答]　ACD
　　4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（　　）。
　　A.英国　　
　　B.美国　　
　　C.中国香港
　　D.中国台湾　　
　　E.中国大陆
　　[答]　ABCD
　　5.我国证券投资基金主要投资于（　　）。
　　A.国内A股　　
　　B.国内B股　　
　　C.债券
　　D.海外证券考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)　　
　　E.短期商业票据
　　[答]　AC
　　6.我国基金品种设计的制约因素有（　　）。
　　A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限
　　B.我国居民总体收入水平较低
　　C.我国基金管理水平不高
　　D.我国基金投资者的素质不高
　　E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高
　　[答]　ABCE
　　7.基金设立的步骤有（　　）。
　　A.申请前的准备工作转载自:考试大 - [Examda.Com]　　
　　B.提交申请设立基金的主要文件
　　C.申请的审核和批准　　
　　D.公告
　　[答]　ABC
　　8.申请设立基金的主要发起人有（　　）。
　　A.商业银行　　
　　B.证券公司　　
　　C.信托投资公司　　
　　D.基金管理公司
　　[答]　BCD
　　9.基金契约的当事人有（　　）。
　　A.基金发起人　　
　　B.基金管理人
　　C.基金持有人　　
　　D.基金托管人
　　[答]　ABC
　　10.基金契约涉及（　　）。
　　A.基金发起人　　
　　B.基金持有人
　　C.基金管理人　　
　　D.基金托管人
　　[答]　BCD
　　11.基金契约的特征有（　　）。
　　A.基金契约是要式契约请访问考试大网站/　　
　　B.基金契约设立的信托是他益信托
　　C.基金契约是诺成合同　　
　　D.基金契约是实现合同
　　[答]　ABC
　　12.托管协议的特征有（　　）。
　　A.托管协议是要式合同　　
　　B.托管协议是派生合同
　　C.托管协议是一种实践合同　　
　　D.托管协议是诺成合同
　　[答]　ABC
　　13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（　　）。
　　A.招募说明书主体部分　　
　　B.附加信息说明
　　C.基本信息　　
　　D.细节
　　[答]　AB
　　14.招募说明书的主要职能是（　　）。
　　A.推销基金证券　　
　　B.保护投资者的利益
　　C.信息披露　　
　　D.指导投资
　　[答]　AB
　　15.基金信息披露的定期报告包括（　　）。
　　A.年度报告　　
　　B.中期报告
　　C.基金投资组合报告　　
　　D.基金净值报告
　　[答]　ABCD
　　16.下列是审批制缺陷的是（　　）.
　　A.降低效率，孳生腐败
　　B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
　　C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视
　　D.甄别了虚假的信息
　　[答]　AB