2011年证券从业资格考试《投资基金》第十章试题及答案

　　11.证券交易所自律管理的内容包括（　　）。
　　A.基金公司人员的聘任
　　B.对基金上市交易的管理
　　C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
　　D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
　　12、督察长的执业素质和行为规范有（　　）。
　　A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
　　C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
　　D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
　　13、基金监管目标中，降低系统风险是指：（　　）
　　A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
　　B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
　　C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
　　D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
　　14、我国基金管理公司的分支机构包括：（　　）
　　A.分公司
　　B.营业部
　　C.办事处
　　D.代表处
　　15、我国基金监管的原则是（　　）。
　　A.依法监管原则
　　B.自律性监管为主，政府监管为辅的原则
　　C.“三公”原则监管与自律并重原则
　　D.监管的连续性和有效性原则
　　16、基金业委员会的职责包括（　　）。
　　A.调查、收集、反映业内意见和建议
　　B.协助开展业内教育培训考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　C.研究、论证业内相关政策与方案
　　D.协助国际交流与合作
　　17.中国证监会基金监管部的主要职能包括（　　）。
　　A.负责涉及基金行业的重大政策研究
　　B.对有关基金的行政许可项目进行审核
　　C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
　　D.证券交易所等部门对基金的日常监管
　　18.中国证监会各地方证监局主要负责（　　）。。
　　A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
　　B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
　　C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
　　D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查
　　19.基金业委员会的主要职责是（　　）。
　　A.调查.收集.反映业内意见和建议
　　B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则来源：考试大
　　C.协助开展业内教育培训.国际交流与合作等
　　D.研究.论证业内相关政策与方案
　　20.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面（　　）。
　　A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的法人治理结构。
　　B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
　　C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
　　D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质.能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权