2011年6月证券投资基金模拟试题及参考答案

　　11.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由()承担。
　　A.基金运营部
　　B.研究部
　　C.财务部
　　D.投资部
　　12.内部控制制度的制定应遵循()原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
　　A.健全性
　　B.适时性
　　C.全面性考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　D.审慎性
　　13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()人民币。
　　A.3000万
　　B.5000万
　　C.8000万
　　D.1亿元
　　14.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.40
　　15.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。
　　(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果
　　A.(1)(2)(3)(4)
　　B.(2)(1)(3)(4)
　　C.(1)(3)(4)(2)
　　D.(1)(3)(2)(4)
　　16.基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
　　A.头寸复核
　　B.账务复核
　　C.资产净值复核
　　D.财务报表复核
　　17.()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
　　A.营销环境的分析
　　B.营销过程的管理
　　C.确定目标市场与客户
　　D.设计市场营销组合
　　18.基金交易价格的核心是()的高低。
　　A.发行时的基金净值
　　B.发行时的基金价格
　　C.基金费用
　　D.基金份额总值
　　19.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的()。
　　A.3%
　　B.5%{来源：考{试大}
　　C.15%
　　D.25%
　　20.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为()和金融负债。
　　A.持有至到期投资
　　B.可供出售的金融资产
　　C.贷款和应收款项
　　D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产