2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(5)

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、目前法律规定，基金管理公司应按不低于基金管理赞收入的（　　）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（　　）时可不再提取。
A．5%，2%
B．5%，1%
C．10%，1%
D．10%，2%
2、依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，在（　　）中列支。
A．基金管理费
B．基金销售费用
C．基金财务费用
D．基金经营费用
3、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。
A．基金管理公司
B．投资管理公司
C．基金托管人
D．基金发起人
4、QDII基金份额净值应当在（　　）披露。 {Page}
A．估值日前1个工作日B估值日前2个工作日内
C．估值日后1个工作日内
D．估值日后2个工作日内

5、在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算（　　）股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
A．前5只
B．前10只
C．前15只
D．前20只
6、基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予（　　）人民币。
A．8000千元
B．1亿元
C．2亿元
D．4亿元
7、基金监管的首要目标是（　　）。
A．降低系统风险
B．保证市场的公平、效率和透明
C．保护投资者利益
D．推动基金业的发展
8、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A．投资咨询公司
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券公司
9、公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（　　）。
A．成本效益原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
10、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程，要求使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。这体现了开展基金评价业务的（　　）。
A.一致性原则
B.客观性原则
C.公开性原则
D.公正性原则