第 1 题 一般而言,只有在存在( )的收益级差和( )的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。
A.较高,较短
B.较低,较长
C.较高,较长 $考试大_在线考试中心$
D.较低,较高
【正确答案】: A
【参考解析】: A
一般而言,只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。
第 2 题 在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于( )亿元人民币。
A.1
B.3 (∩考试大_在线考试中心~~_∩)
C.5
D.6
【正确答案】: B
【参考解析】: B
在试点发展阶段,《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。
……
二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
第 61 题 基金监管是指监管部门运用一定的手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括( )。
【正确答案】: B, C, D
【参考解析】: BCD
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
第 62 题 督察长的执业素质和行为规范有( )。
A.可以授权他人代为履行职责
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 (∩考试大_在线考试中心~~_∩)
C.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
【正确答案】: B, C, D
【参考解析】: BCD
督察长不可以授权他人代为履行职责。
……
三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)
第 101 题 2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。( )
A.正确
B.错误
【正确答案】: 错
【参考解析】: B
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
第 102 题 资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。( )
A.正确
B.错误
【正确答案】: 对
【参考解析】: A
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。
……
完整试题点击进入:2011年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(4)
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