2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷3

11、反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，衡量证券承担系统风险水平的指数是（　　）。
A．证券组合的期望收益率
B．β系数
C．证券间的相关系数
D．证券各自的权重
12、以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是（　　）。
A．指数基金
B．成长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
13、开放式基金份额的申购与赎回是在（　　）之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
14、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（　　）短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定
15、下列关于股票价值估值的描述，正确的是（　　）。
A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C．对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
16、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。
A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
17、基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A．基金公司
B．基金托管人
C．商业银行
D．证券公司
18、以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金是（　　）。
A．收入型基金
B．伞形基金
C．平衡型基金
D．成长型基金
19、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　　）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
20、（　　）是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。
A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告