2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷8

31、下列关于基金税收的说法中，正确的是（　　）。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
32、对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般采用（　　）的监督与处理方式。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
33、国外基金直销渠道的特点不包括（　　）。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．推销新产品更容易
34、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　　）。
A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行
B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
35、我国基金市场的监管主体是（　　）。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
36、根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过的事项不包括（　　）。
A．转换基金运作方式
B．调增基金管理费用
C．更换基金管理人或者基金托管人
D．提前终止基金合同
37、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（　　）。
A．20%，5%
B．20%，10%
C．30%，5%
D．30%，10%
38、与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　　）。
A．保护投资者
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
39、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在四个方面，其中不包括（　　）。
A．支付模式
B．收益方式
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求
40、基金托管人按（　　）的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。
A．基金注册登记人
B．基金监督机构
C．基金销售代理人
D．基金管理人