2012年3月证券《投资基金》考前模拟试题

　　11．对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。
　　A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
　　B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×、(1-现金替代溢价比例)、
　　C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
　　D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)
　　12．基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（　　）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
　　A．1个
　　B．3个
　　C．5个
　　D．7个
　　13．我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。
　　A．8000万元
　　B．1亿元
　　C．15000万元
　　D．3亿元
　　14．对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。
　　A．速动比率
　　B．资产负债率
　　C．每股盈余成长率
　　D．现金流折现
　　15．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并应当经全体独立董事同意。
　　A．董事长
　　B．董事会
　　C．股东会
　　D．监事会
　　16．公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（　　）。
　　A．成本效益原则 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
　　B．有效性原则
　　C．独立性原则
　　D．相互制约原则
　　17．依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（　　）核准。
　　A．中国人民银行
　　B．中国证监会
　　C．中国银监会和中国人民银行
　　D．中国证监会和中国银监会
　　18．QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（　　）承担。
　　A．境外托管人
　　B．境内托管人
　　C．QDII基金
　　D．次托管人
　　19．交易所交易资金清算流程中，（　　）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
　　A．T日
　　B．T+1日
　　C．T+2日
　　D．T+4日
　　20．内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（　　）．
　　A．合法性原则
　　B．独立性原则
　　C．有效性原则
　　D．审慎性原则

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