三、判断题
　　1.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 （　　）
　　对　 错
　　2.持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 （　　）
　　对　 错
　　3.T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。 （　　）
　　对　 错
　　4.T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。 （　　）
　　对　 错
　　5.对于持续持有期少于30 日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。 （　　）
　　对　 错
　　6.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。 （　　）
　　对　 错
　　7.股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （　　）
　　对　 错
　　8.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。 （　　）
　　对　 错
　　9.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （　　）
　　对　 错
　　10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。 （　　）
　　对　 错
　　11.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。 （　　）
　　对　 错
　　12.LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 （　　）
　　对　 错
　　13.场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。 （　　）
　　对　 错
　　14.封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 （　　）
　　对　 错
　　15.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 （　　）
　　对　 错
　　16.在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 （　　）
　　对　 错
　　17.ETF申报价格小变动单位为0.001元。 （　　）
　　对　 错
　　18.ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 （　　）
　　对　 错
　　19.ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。 （　　）
　　对　 错
　　20.基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 （　　）
　　对　 错
　　21.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 （　　）
　　对　 错
　　22.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。 （　　）
　　对　 错
　　23.基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
　　对　 错
　　24.货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。 （　　）
　　对　 错
　　25.基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 （　　）
　　对　 错
　　26.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。 （　　）
　　对　 错
　　27.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。 （　　）
　　对　 错
　　28.基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。 （　　）
　　对　 错
　　29.开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。 （　　）
　　对　 错
　　30.开放式基金的认购采取金额认购的方式。 （　　）
　　对　 错
　　31.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。 （　　）
　　对　 错
　　32.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。 （　　）
　　对　 错
　　33.投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 （　　）
　　对　 错
　　34.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。 （　　）
　　对　 错
　　35.目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。 （　　）
　　对　 错
　　36.折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。 （　　）
　　对　 错
　　37.我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。 （　　）
　　对　错
　　38.封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。 （　　）
　　对　错
　　39.基金账户只能用于基金的认购及交易。 （　　）
　　对　错
　　40.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （　　）
　　对　错
　　41.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （　　）
　　对　错
　　42.基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。 （　　）
　　对　错
　　43.资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 （　　）
　　对　错
　　44.基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。 （　　）
　　对　错
　　45.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。 （　　）
　　对　错
精选推荐：2012年证券《投资基金》章节考点、真题、word版下载　免费估分试题
　　为了帮助大家充分备考，体验实战，开通了证券从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度，全部调用新题库，随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能，在做题的同时，与大家一起学习，一起讨论！>>点击进入每日一练<<