2012年证券《投资基金》第五章练习题及答案
21.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括但不限于( )。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
22.对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得( )。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
23.实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有 ( )。
A.不同基金类型监督的依据和内容不同
B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
24.基金投资运作监督的方式包括( )。
A.电活提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
25.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括 ( )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
26.基金托管人内部控制的目标是( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
C.维护基金持有人的权益
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
27.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
28.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
29.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有( )。
A.对基金投资范围、投资对象的监督
B.对基金投融资比例的监督
C.对基金投资禁止行为的监督
D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
30.基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即( )进行的核对。
A.基金份额净值
B.基金份额累计净值
C.期初基金份额净值
D.期末基金份额净值
31.一般情况下,基金托管人要对( )的各类证券资产数量和余额等每日核对。
A.基金银行存款账户
B.基金结算备付金余额
C.基金证券账户
D.基金债券托管账户
32.未接到( ),基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令
33.以下关于基金财产的说法,正确的有( )。
A.是独立于管理人、托管人的固有财产
B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
34.托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括( )。
A.保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B.保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C.保证计算机系统生产数据的安全,防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D.保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
35.尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同,但一般都包括( )。
A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B.主要负责基金资金清算、核算的部门
C.主要负责技术维护、系统开发的部门
D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
36.基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有( )。
A.安全、独立保管基金的全部财产
B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对
C.根据管理人的指令办理资金划拨
D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
37.基金托管人应当履行的职责中,( )赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人人会
38.基金托管人应当履行的职责中,( )明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一,进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会
39.( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A.总资产
B.净资产
C.资本收益率
D.资本充足率
40.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行( )。
A.具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
B.具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
C.具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作
D.具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议
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A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
22.对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得( )。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
23.实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有 ( )。
A.不同基金类型监督的依据和内容不同
B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
24.基金投资运作监督的方式包括( )。
A.电活提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
25.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括 ( )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
26.基金托管人内部控制的目标是( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
C.维护基金持有人的权益
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
27.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
28.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
29.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有( )。
A.对基金投资范围、投资对象的监督
B.对基金投融资比例的监督
C.对基金投资禁止行为的监督
D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
30.基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即( )进行的核对。
A.基金份额净值
B.基金份额累计净值
C.期初基金份额净值
D.期末基金份额净值
31.一般情况下,基金托管人要对( )的各类证券资产数量和余额等每日核对。
A.基金银行存款账户
B.基金结算备付金余额
C.基金证券账户
D.基金债券托管账户
32.未接到( ),基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令
33.以下关于基金财产的说法,正确的有( )。
A.是独立于管理人、托管人的固有财产
B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
34.托管银行的基金托管业务技术系统安全运作,包括( )。
A.保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B.保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C.保证计算机系统生产数据的安全,防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D.保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
35.尽管各托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同,但一般都包括( )。
A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B.主要负责基金资金清算、核算的部门
C.主要负责技术维护、系统开发的部门
D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门
36.基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有( )。
A.安全、独立保管基金的全部财产
B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对
C.根据管理人的指令办理资金划拨
D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
37.基金托管人应当履行的职责中,( )赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人人会
38.基金托管人应当履行的职责中,( )明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一,进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会
39.( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A.总资产
B.净资产
C.资本收益率
D.资本充足率
40.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行( )。
A.具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
B.具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
C.具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作
D.具有较高的预测能力,能够给基金管理人提出合理化的建议
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为了帮助大家充分备考,体验实战,开通了证券从业资格考试会员中心每日一练应用系统。其中试题更加贴近考试难度,全部调用新题库,随机练习。并且增加了答案解析、问题讨论、笔记交流、你问我答等功能,在做题的同时,与大家一起学习,一起讨论!>>点击进入每日一练<<
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