2012年9月证券投资基金考前模拟试卷

　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
　　1．每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。（　　）
　　2．基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　）
　　3．基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　）
　　4．基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　）
　　5．基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。（　　）
　　6．交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　）
　　7．久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　）
　　8．对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（　　）
　　9．封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（　　）
　　10．基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　）
　　11．货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　）
　　12．根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　）
　　13．收入型基金以追求资本利息为目标。（　　）
　　14．交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。（　　）
　　15．目前，我国的基金均为公司型基金。（　　）
　　16．自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　）
　　17．证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　）
　　18．基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　）
　　19．基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。（　　）
　　20．严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　）
　　21．我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。（　　）
　　22．基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（　　）
　　23．2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。（　　）
　　24．基金公司每月按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（　　）
　　25．红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。（　　）
　　26．基金持有的金融资产通常以公允价值计量。（　　）
　　27．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。（　　）
　　28．基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。（　　）
　　29．基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。（　　）
　　30．基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（　　）
　　31．基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（　　）
　　32．中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。（　　）
　　33．投资决策委员会是我国基金管理公司的机构之一，是公司最高投资决策机构，以定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（　　）
　　34．根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。（　　）
　　35．投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。（　　）
　　36．投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（　　）
　　37．预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。（　　）
　　38．行为金融理论以心理学韵研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与授资者的理性投资行为一致。（　　）
　　39．基金份额净值归一，是基金促销手段中营业推广的方法之一。（　　）
　　40．市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。（　　）
　　41．如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立。（　　）
　　42．有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。（　　）
　　43．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（　　）
　　44．现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（　　）
　　45．投资组合保险策略的支付曲线是凹线。（　　）
　　46．市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（　　）
　　47．当市场变现强烈的上升或下降时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。（　　）
　　48．有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论。（　　）
　　49．证券组合管理具有投资分散性和风险与收益匹配性的特点。（　　）
　　50．资产配置的战术性资产配置策略以不同资产类别的收益情况与投资者的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持不变。（　　）
　　51．情景综合分析法的预测期间一般是3～5年。（　　）
　　52．买人并持有策略要求市场要有较高的流动性。（　　）
　　53．与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。（　　）
　　54．恒定混合策略对市场流动性的要求不高。（　　）
　　55．替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（　　）
　　56．道氏理论认为，市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。（　　）
　　57．积极型管理的唯一目标就是利润最大化。（　　）
　　58．宏观绩效衡量主要是考查整个宏观经济对基金业绩的影响。（　　）
　　59．如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（　　）
　　60．基金绩效衡量着重在于反映组合本身的回报情况，并不考虑投资目标、投资范围、投资约束、组合风险、投资风格的不同对基金组合表现的影响。（　　）
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