2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(1)

71、 基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。
A． 本地债券市场结算
B． 交易所交易资金清算
C． 全国银行问债券市场资金清算
D． 场外资金清算
72、 根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（　　）。
A． 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B． 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同
C． 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
D． 经中国证监会认可的其他保本保障机制
73、场外资金清算步骤包括（　　）。
A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
74、 货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。
A． 股票
B． 可转换债券
C． 剩余期限超过397天的债券
D． 信用等级在AAA级以下的企业债券
75、 当高级管理人员有以下（　　）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
A． 高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B． 最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C． 擅离职守
D． 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
76、 混合基金以 （　　）为投资对象。
A． 股票
B． 债券
C． 货币市场工具
D． 期货
77、 当基金发生（　　）的重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A． 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B． 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C． 托管人召集基金份额持有人大会
D． 托管人的法定名称或住所发生变更
78、 以下属于基金公司的投资管理人员的是（　　）。
A． 公司决策委员会成员
B． 基金经理
C． 基金经理助理
D． 公司督察长
79、 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。
A． 基金合同约定的基金投资资产配置比例
B． 融资限制
C． 股票申购限制
D． 法规允许的基金投资比例调整期限
80、封闭式基金在投资操作上的优势主要有（　　）。
A． 可进行长期投资和全额投资
B． 可投资于流动性丰日对较弱的资产
C． 具有更好的激励约束机制
D． 资产流动性好