A． 依法监管原则
B． “三公”原则
C． 自律在先和监管在后原则
D． 监管的连续性和有效性原则
72、 下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。
A． 目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
B． 基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
C． 登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
D． 登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接中请赎回
73、 证券交易所规则包括（ ）。
A． 交易所基金上市规则
B． 上市开放式基金业务指引和业务规则
C． 交易型开放式指数基金业务实施细则
D． 行业协会规则
74、 最新价格的确定原则为（ ）。
A． 该证券正常交易时，采用最新成交价
B． 该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价
C． 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D． 该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格
75、
50万份
A． 50万份
B． 100万份
C． 150万份
D． 200万份
76、 投资者的共同偏好规则是指（ ）。
A． 具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
B． 具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
C． 具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
D． 人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
77、 各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（ ）。
A． 影响投资者决策标准
B． 影响证券市场交易量标准
C． 影响证券市场价格标准
D． 影响企业发展前景标准
78、 基金向个人投资者分配（ ）时，不再代扣个人所得税。
A． 股息
B． 红利
C． 利息
D． 本金
79、 稽核监督部门的主要职责有（ ）。
A． 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B． 独立检查和评价有关内部控制制度
C． 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D． 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
80、 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A． 基金头寸的复核
B． 基金资产净值的复核
C． 基金财务报表的复核
D． 基金费用与收益分配复核
