2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(9)

41、 基金管理人需至少（　　）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A． 每周
B． 每日
C． 每月
D． 每年
42、 托管银行要（　　）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
A． 每星期
B． 每月
C． 每季度
D． 每年
43、 对我国基金监管业负有最主要责任的是（　　）。
A． 中国证监会
B． 中国人民银行
C． 中国银监会
D． 中国证券业协会基金业委员会
44、 （　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A． 成本效益原则
B． 有效性原则
C． 独立性原则
D． 相互制约原则
45、 基金投资监督环节的风险点主要是（　　）。
A． 基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B． 核算办法不合理
C． 基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D． 人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
46、 基金份额申购、赎回的资金清算是由（　　）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A． 注册登记机构
B． 基金管理公司
C． 基金份额持有人
D． 证券交易所
47、 投资者T日提交认购申请后，可于（　　）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A． T+0
B． T+1
C． T+2
D． T+3
48、 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（　　）。
A． 建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度
B． 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C． 公司独立董事人数不得少于3人
D． 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
49、 （　　）证券组合以资本升值为目标。
A． 收入型
B． 避税型
C． 增长型
D． 货币市场型
50、 在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，投资应偏向（　　）的产品。
A． 风险高、收益高
B． 风险低、收益低
C． 风险低、收益高
D． 风险高、收益低