二、多项选择题参考答案
1.ABC
【解析】世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同。证券投资基金在美国被称为
“共同基金”;在英国及中国香港被称为“单位信托基金”;在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”;在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
2.ABCD
【解析】基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。
3.ABCD
【解析】封闭式基金与开放式基金的区别主要有：期限不同;份额限制不同;交易场所不
同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。
4.ABCD
【解析】系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，
子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
5.ABCD
【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397
天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A-1级或相
当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。
6.AC
【解析】本题考查开放式基金的认购。选项B的正确说法应该是“已经正式受理的认购申
请不得撤销”。选项D的正确说法应该是“销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一
定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认
结果为准”。
7.AD
【解析】本题考查基金管理人收取赎回费的标准。
8.ABC
【解析】本题考查QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别。选项D的
正确说法应该是“基金资产规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投
资额度。”
9.ACD
【解析】本题考查基金管理公司的主要职责。安全保管基金资产属于基金托管人的职责。10.ABCD
【解析】本题考查公司内部控制机制的四个层次。
11.ABCD
【解析】本题考查基金托管业务流程。
12.ABCD
【解析】本题考查基金托管人对基金管理人监督的主要内容。
13.ABD
【解析】本题考查基金托管人内部控制的基本要索，包括环境控制、风险评估、控制活
动、信息沟通和内部监控。
14.ABCD
【解析】营销组合的四大要素包括产品、费率、渠道、促销。
15.ABC
【解析】商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会
规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
16.ABC
【解析】基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系
统的支持系统。
17.ABC
【解析】本题考查基金管理费的计提标准。
18.ABCD
【解析】本题考查基金持仓结构分析的具体指标。
19.ABD
【解析】本题考查基金利润——二其他收入。选项c“买入返售金融资产收入”属于利息
收入。
20.AD
【解析】开放式基金的分红方式有现金分红方式和分红再投资转换为基金份额。21.ABCD
【解析】基金税收的相关政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题、基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
22.ABCD
【解析】本题考查基金信息披露的作用。
23.BCD
【解析】基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告
以及基金上市交易公告书等。
24.ABD
【解析】本题考查QDII基金定期报告中的特殊披露要求。选项C“投资境外市场可能产
生的风险信息”属于基金合同、招募说明书中的特殊性披露要求。
25.ABCD
【解析】本题考查基金管理公司申请境内机构投资者资格应符合的条件。
26.ABC
【解析】本题考查信息披露违规处罚的类别。承担赔偿责任的是违规的机构，而不是其负
责人。所以选项D不选。
27.ABCD
【解析】本题考查证券投资政策的内涵。
28.ABC
【解析】本题考查资本资产定价模型的主要假设。资本资产定价模型假设资本市场没有
摩擦，所以选项D不选。
29.ABD
【解析】力图避免“后悔”心理主要表现在委托他人代为投资、随大流、追涨杀跌等行为。
30.AD
【解析】本题考查资产配置管理的原因。一方面-，资产配置管理可以起到降低风险、提
高收益的作用。另一方面，可以帮助投资者降低单一资产的非系统性风险，所以要进行
资产配置管理。
31.ABC
【解析】本题考查资产配置的分类。选项D“资产混合配置”属于从时间跨度和风格类别 上的分类，所以不选。
32.ABCD
【解析】本题考查买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略的比较。
33.ACD
【解析】股票投资风格分类的标准有公司规模、股票价格行为、公司成长性。
34.BCD
【解析】本题考查常见的市场异常策略。常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈
率效应、被忽略的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。
35.BC
【解析】本题考查投资组合内部收益率的计算需要满足的假定。
36.BCD
【解析】所有证券价格趋势与市场利率水平变化反运动，选项A说法错误，所以不选A。37.ACD
【解析】本题考查税收对债券投资收益影响的主要途径。
38.BCD
【解析】当且仅当收益率曲线是水平状态或收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
(利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降)时，债券投资组合才能够免于市场利率
波动的风险。
39.ABCD
【解析】本题考查基金绩效评价的困难性。
40.BCD
【解析】本题考查夏普指数和特雷诺指数的区别。
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