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2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题答案四

来源:233网校 2013年8月28日

  21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立:

  A.70%

  B.80%

  C.90%

  D.60%

  22.开放式基金的销售机构不包括( ) 。

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.担保公司

  23.基金变更不包括( )。

  A.封闭式基金转为开放式基金

  B.封闭式基金清算

  C.封闭式基金扩募

  D.封闭式基金续期

  24.根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的() 。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.15%

  25.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

  A.基金托管人

  B.基金发起人

  C.基金管理人

  D.基金清算小组

  26.在我国,基金发起人不包括( )。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.基金管理公司

  D.金融咨询公司

  27.在我国,基金发起人的实收资本不少于( ) 。

  A.2亿元人民币

  B.3亿元人民币

  C.4亿元人民币

  D.1亿元人民币

  28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。

  A.合规性原则

  B.诚实信用原则

  C.合理性原则

  D.投资分散化原则

  29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。

  A.确定投资目标

  B.信息管理

  C.资产配置

  D.风险管理

  30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。

  A.短期国债

  B.公司债券

  C.大额可转让存单

  D.回购协议

  31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。

  A.股票

  B.债券

  C.基金证券

  D.商业票据

  32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。

  A.利率期货

  B.大豆期货

  C.绿豆期货

  D.远期合约

  33.证券投资的交易成本不包括( )。

  A.固定成本

  B.变动成本

  C.人力成本

  D.买卖价差

  34.证券投资的交易成本包括( )。

  A.执行成本

  B.信息成本

  C.科研成本

  D.人力成本

  35.证券投资的执行成本包括( )。

  A.机会成本

  B.市场冲击成本

  C.持有库存的风险成本

  D.买卖价差

  36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

  A.交易前价格基准

  B交易后价格基准

  C.平均价格基准

  D.执行价格基准

  37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。

  A.长期与短期

  B.报考与静态

  C.主动与被动

  D.系统化决策与非系统化决策

  38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

  A.算术平均法

  B.时间加权法

  C.净现金流加权法

  D.移动平均法

  39.风险的衡量指标不包括( )。

  A.标准差

  B.贝塔值

  C.阿尔法值

  D.决定系数

  40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

  A.夏普比率

  B.詹森指数

  C.博迪比率

  D.特雷诺比率

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