2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公布经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性

2、 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（　　）内。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

3、 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。
A．大于
B．小于
C．基金接近
D．等于

4、 基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?（　　）
A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．维护基金持有者的利益
D．评价基金经理的工作业绩

5、 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（　　）。
A．简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B．简单收益率在数值小于时间加权收益率
C．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D．简单收益率不会等于时间加权收益率

6、 目前，我国金融结构存在（　　）和（　　）相对失衡的矛盾。
A．直接融资、间接融资
B．契约基金、公司基金
C．公司购买、私人购买
D．股票基金、债券基金

7、 证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理权和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

8、 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（　　）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．70%

9、 （　　）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．总经理办公会
D．基金托管人

10、 与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条?（　　）
A．保护投资者
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业发展