2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(2)

71、 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。
A．具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

72、 公募基金具有的主要特征有（　　）。
A．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

73、 基金监管从内容上主要涉及（　　）。
A．对基金投资者的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

74、 基金利润来源之一的投资收益具体包括（　　）。
A．股票投资收益、债券投资收益
B．资产支持证券投资收益
C．基金投资收益
D．衍生工具收益

75、 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（　　）进行的核对。
A．基金份额净值
B．基金份额累计净值
C．期初基金份额净值
D．期末基金份额净值

76、 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

77、 关于QDIl基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。
A．国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B．QDIl基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金
C．国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

78、 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题

79、 基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性

80、 以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。
A．特定客户管理业务又称专户理财业务
B．由商业银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．运用委托财产进行证券投资的活动

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