2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)

二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。
A．健全性原则和有效性原则
B．适当控制原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

62、 投资决策制定通常包括（　　）等内容。
A．投资决策的依据
B．决策的方式和程序
C．投资决策委员会的权限
D．投资决策的预期效果

63、 下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金合同生效前的验资费
D．基金合同生效后的信息披露费用

64、 下列说法正确的是（　　）。
A．基金的募集是证券投资基金投资的起点
B．基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性
C．基金份额的注册登记是证券投资基金投资的起点
D．基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用

65、 基金托管人内部控制的目标是（　　）。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C．维护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健地运行

66、 基准比较法在实际应用中存在的问题有（　　）。
A．要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
B．基金经理常有与基准组合比赛的念头
C．基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
D．公开的市场指数并不包含现金余额

67、 基金市场服务机构主要包括（　　）。
A．基金销售机构
B．注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所
D．基金评级公司

68、 分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．风格的不同
C．投资区域的不同
D．投资人的不同

69、 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A．投资组合平均剩余期限
B．收益的标准差
C．融资比例
D．浮动利率债券投资情况

70、 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（　　）。
A．基金募集
B．上市交易
C．投资监管
D．净值披露

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