2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率
B．每股盈余成长率
C．市净率
D．现金流折现

2、基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。
A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理

3、以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。
A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

4、（　　）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。
A．促销
B．代销
C．传销
D．分销

5、基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（　　）。
A．发起人、管理人和份额持有人
B．管理人、托管人和份额持有人
C．托管人、发起人和份额持有人
D．受益人、管理人和份额持有人

6、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。
A．100
B．200
C．300
D．500

7、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3

8、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。
A．较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C．买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

9、基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（　　）。
A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B．核算办法不合理
C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
10、买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。
A．同方向、同比例
B．反方向、同比例
C．同方向、反比例
D．反方向、反比例

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