2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(6)

91、 基金公司会员部的职责包括（　　）。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
C．正确引导社会公众对基金市场的认识
D．组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

92、 债券投资收益可能来自于（　　）。
A．转股时的溢价
B．息票利息
C．利息收入的再投资收益
D．债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

93、 基金进行利润分配时，会导致（　　）。
A．基金份额净值上升
B．基金份额净值下降
C．投资者收益增加
D．分配前后价值不变

94、 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有（　　）。
A．期末基金资产组合
B．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C．报告期内股票投资组合的重大变动
D．期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

95、 以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（　　）。
A．如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

96、 申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）等。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
97、 基金资金清算根据交易场所的不同分为（　　）。
A．本地债券市场结算
B．交易所交易资金清算
C．全国银行间债券市场资金清算
D．场外资金清算

98、 基金管理人的主要职责有（　　）。
A．依法募集基金
B．安全保管基金资产
C．召集基金份额持有人大会
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

99、 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。
A．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
B．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
100、 为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（　　）。
A．分析
B．计划
C．设计
D．控制

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