2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后冲刺试题(2)

二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 技术系统可能出现的风险点有（　　）等。
A．没有严格按流程操作
B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D．录音、录像系统故障

62、 境外保本基金提供的保证类型有（　　）。
A．红利保证
B．收益保证
C．本金保证
D．流动性保证

63、 ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）等内容。
A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值

64、 证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（　　）。
A．性质不同
B．收益与风险特征不同
C．信息披露程度不同
D．投资人不同

65、 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（　　）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存‘

66、 套利定价模型表明（　　）。
A．在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
B．承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率
C．承担相同因素风险的证券组合应该具有相同的期望收益率
D．期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映

67、 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括 （　　）。
A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

68、 证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（　　）实现客户服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．“一对一”专人服务

69、 资本资产定价模型的主要假设有（　　）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦

70、 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（　　）。
A．开放式基金成为证券投资基金的主流产品
B．基金行业对外开放程度不断提高
C．基金的资金来源发生了重大变化
D．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

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