2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(1)

二、不定项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 运用基金分组比较法可能遇到的问题有（　　）。
A．仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的
B．不如全域比较有意义
C．同组基金之间的风险水平可能差异很大
D．要做到公平分组很困难

62、 下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（　　）。
A．市场中存在错误定价的股票
B．是有效市场的最佳选择
C．管理的目标是超越市场
D．消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益

63、 以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（　　）。
A．强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送
B．真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C．我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次
D．基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人

64、 反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（　　）。
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程

65、 用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（　　）。
A．净值增长率
B．日每万份基金净收益
C．7日年化收益率
D．风险资产投资比例

66、 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。
A．根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B．封闭式在基金合同限内，基金份额持有人不得申请赎回
C．封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
D．开放式基金的价格由市场供求关系决定

67、 基金合同当事人包括（　　）。
A．基金份额持有人
B．销售代理人
C．基金托管人
D．基金管理人

68、 基金募集信息披露包括（　　）。
A．首次募集信息披露
B．存续期募集信息披露
C．基金运作信息披露
D．基金临时信息披露
69、 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（　　）。
A．收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．拒绝配合证监会履行监管职责
C．向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．擅离职守

70、 货币市场基金不得投资的金融工具包括（　　）。
A．流通受限的证券
B．国内信用评级机构评定的A-l或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券
C．信用等级在AAA级以下的企业债券
D．剩余期限超过397天的债券

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