2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(1)

81、 设立基金管理公司，应当具备以下（　　）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．注册资本不低于二亿元人民币
B．注册资本不低于一亿元人民币
C．主要股东注册资本不低于三亿元人民币
D．资本充足率符合有关规定


82、 有下列（　　）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。
A．基金合同期限届满
B．基金份额持有人不足1000人
C．基金折价率连续20个工作日超过20%的
D．基金份额总额低于核准的规模


83、 基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（　　）。
A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较


84、 如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（　　）。
A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收


85、 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　　）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场


86、 根据有关规定，基金运作费用包括（　　）。
A．律师费
B．审计费
C．持有人大会费用
D．分红手续费


87、 当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（　　）。
A．以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用
B．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项
C．赔偿投资者投资机会成本
D．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息


88、 现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括（　　）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件予以封存
D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等


89、 基金行业对外开放主要体现在（　　）。
A．合作基金管理公司数量增加
B．合资基金管理公司数量增加
C．QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
D．QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场


90、 常见的市场异常策略包括（　　）。
A．大公司效应
B．低市盈率效应
C．被忽略的公司效应
D．遵循公司内部人交易

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