2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(2)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（　　）。
A．预期理论
B．市场分割理论
C．优先置产理论
D．MM理论


62、 股票投资风格分类的标准有（　　）。
A．按公司规模分类
B．按股票的获利能力分类
C．按股票价格行为分类
D．按公司成长性分类


63、 下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有（　　）。
A．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
B．单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
C．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请
D．巨额赎回必须全额赎回


64、 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。
A．依法责令整改，暂停办理相关业务
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C．出具警示函
D．暂停履行职务


65、 下列（　　）可以从基金财产中列支．
A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．销售服务费
D．基金合同生效前的信息披露费


66、 下列关于《基金信息披露管理办法》的说法正确的是（　　）。
A．对基金信息披露义务人进行了细化
B．对各类基金信息披露的具体披露时间作了规定
C．对各类基会信息披露的披露方式作了规定
D．对信息披露事务管理作了详细的规定


67、 债券基金的分析指标有（　　）。
A．净值增长率
B．标准差
C．费用率
D．周转率


68、 下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（　　）。
A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理


69、 关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的?（　　）
A．ETF是指数型基金的一种
B．ETF在本质上是开放式基金
C．ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回


70、 基金财产不得用于（　　）等投资活动。
A．承销证券
B．向他人贷款或者提供担保
C．从事承担无限责任的投资
D．向其基金管理人出资

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