2014年证券从业考试《证券投资基金》考前冲刺试题(1)

11、 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（　　）时，基金管理人应进行临时报告。
A．0．25%
B．0．5%
C．0．75%
D．1%


12、 给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（　　）将决定A、B的不同形状的组合线。
A．收益性
B．风险性
C．关联性
D．流动性


13、 投资者参与认购开放式基金，分（　　）个步骤。
A．1
B．2
C．3
D．4


14、 投资者进行ETF证券认购时需具有（　　）。
A．沪、深B股或H股账户
B．开放式基金账户
C．沪、深A股账户
D．封闭式基金账户


15、 目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（　　）个月内必须开业。
A．6
B．9
C．12
D．18


16、 下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（　　）。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令


17、 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（　　）。
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门
C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D．有安全保管基金财产的条件


18、 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　　）个月披露一次更新的招募说明书。
A．3
B．4
C．5
D．6


19、 （　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A．基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B．基金合同约定的基金投资资产配置比例
C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D．基金管理人参与银行间同业拆借市场


20、 基金管理公司投资管理的基本目标是（　　）。
A．高回报
B．分散风险
C．高管理费和手续费
D．为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

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