2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(1)

11、 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（　　）。
A．投资风险较高
B．投资活动所受到的限制和约束少
C．基金募集对象不固定
D．采取非公开方式发售


12、 基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（　　）。
A．交易所及时电话通知，给予提醒
B．交易所将向监管部门专题汇报
C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
D．移交稽查部门立案调查


13、 （　　）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计复核


14、 某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为（　　）年。
A．0．5
B．1
C．1．5
D．2


15、 （　　）对基金实施行业自律管理。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会


16、 律师事务所和（　　）作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所
B．投资咨询机构
C．基金监管机构
D．基金行业自律组织


17、 从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（　　）。
A．基金管理公司的公司章程
B．托管协议
C．基金合同
D．基金招募书


18、 年度报告扉页中的重要提示不包括（　　）。
A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示


19、 关于货币市场基金的说法，正确的是（　　）。
A．没有投资风险
B．只适合长期投资
C．只适合短期投资
D．既适合短期投资，也适合长期投资


20、 开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　　）。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段