2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(4)

81、 根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（　　）行为。
A．承销证券
B．购买托管人发行的股票或债券
C．从事承担无限责任的投资
D．向他人贷款或者提供担保


82、 证券交易所自律管理的内容包括（　　）。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控


83、 基金资产估值的基本原则包括（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值


84、 常见的基金产品线类型有（　　）。
A．水平式
B．垂直式
C．综合式
D．树式


85、 下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（　　）。
A．证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
B．证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应
C．股票价格的变化是随机变动的
D．存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利


86、 依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。
A．封闭式基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．公司型基金


87、 债券风险包括（　　）。
A．利率风险
B．再投资风险
C．流动性风险
D．经营风险


88、 关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（　　）。
A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
C．正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
D．所谓弱式有效市场，就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息的分析获得超额利润


89、 在我国，货币市场基金不得投资于（　　）。
A．流通受限的证券
B．股票
C．可转换债券
D．剩余期限不超过397天的债券


90、证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（　　）
A．管理的科学性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．监管的及时性