2015年证劵从业资格考试《证券投资基金》临考提分卷(3)

二、多项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中-至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

61、 下列关于本期利润的说法正确的有（　　）。
A．是基金在一定时期内全部损益的总和
B．包括记入当期损益的公允价值变动损益
C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值
D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标


62、 个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（　　）资料。
A．本人法定身份证件
B．委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D．开户申请表


63、 基金管理公司可以开展的业务包括（　　）。
A．募集、管理公募基金
B．社保基金管理
C．企业年金管理
D．特定客户资产管理


64、 基金从证券市场中取得的收入包括（　）。
A．买卖股票、债券的减价收入
B．债券的利息收入
C．股票的股息红利收入
D．其他收入


65、 中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（　　）等方面。
A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权


66、 基金管理公司应当在（　）中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告书
C．相关基金半年度报告
D．相关基金年度报告


67、对基金投融资比例的监督包括但不限于（　　）。
A．基金合同约定的基金投资配置比例
B．单一投资类别比例限制
C．法规允许的基金投资比例调整期限
D．股票申购限制


68、 下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有（　　）。
A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．基金资产净值的计算方法和公告方式
D．基金风险提示


69、 不得办理跨系统转托管的LOF份额包括（　）。
A．处于封闭期内的LOF份额
B．处于冻结状态的LOF份额
C．处于募集期内的LOF份额
D．分红派息前R-213至R日(R日为权益登记日)的LOF份额


70、 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制